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因隐瞒薪酬 日产及戈恩被美国SEC罚款1600万美元
盖世汽车 2019-09-25 09:33:17
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盖世汽车讯 据外媒报道，日产和其前CEO卡洛斯·戈恩（Carlos Ghosn）同意向美国证券交易委员会（SEC）支付1600万美元罚款，以了结来自SEC的指控。该监管机构指控日产未按要求披露戈恩将获得的数百万美元薪酬。
SEC 于9月23日发布的一份声明表示，日产被罚款1500万美元，而戈恩本人将支付100万美元的罚款。SEC的声明还表示，除了100万美元的罚款之外，戈恩在未来10年中还不得担任美国上市企业的高管或董事。
此前，日产董事会曾授予戈恩为包括他自己在内的高管和董事制定薪酬的权力，在获得这个权力之后，戈恩在薪酬决策上获得了较高的自由度。本次的罚款的起源正是日产的这一决定。
9月23日提交给曼哈顿联邦法院的一份起诉书显示，在2009至2018财年中，戈恩在其下属的帮助下，参与了一项向投资人隐瞒薪酬的计划，金额超过9000万美元。戈恩在日产前董事格雷格·凯利（Greg Kelly）的协助下，决定在其退休后安排付款，从而免于向公众披露这个计划。凯利将支付10万美元的罚款，并且5年内不得担任美国上市企业的高管和董事。
SEC表示，在调查期间，日产相当配合。当前日产已经实行了新的管理结构，拥有3个法定委员会，分别负责审计、薪酬和高管任命工作，并修改了所有相关年份的证券报告。SEC执法部联合主任Stephanie Avakian说到：“投资人有权得知一家公司是如何、以及向高管提供了多高的薪酬，而戈恩和凯利却竭尽所能地向投资人和市场隐瞒这些信息。”
日产、戈恩和凯利在既没有承认也没有否认SEC的指控和调查结果的情况下，与SEC达成了和解。戈恩的辩护团队在一份声明中表示：“我们很高兴在没有调查结果，以及没有承认任何不当行为的情况下，在美国解决了这起事件。”该团队表示，戈恩将会继续在日本对抗刑事诉讼。
SEC表示，日产在其财务披露文件中一共遗漏了超过1.4亿美元的将支付给戈恩的退休金（并未最终完成支付）。SEC还在纽约提起了诉讼，指控戈恩参与了隐瞒超过9000万美元薪酬的阴谋。作为23日和解协议的一部分，这起诉讼也得到了解决。日产证实他们已经与SEC就指控达成和解，并表示他们将“继续努力建设强有力的企业管理结构”。
当前戈恩在日本仍然面临着金融相关指控的审判。他于去年11月被捕，并一再声称自己没有任何不当行为。现年65岁的戈恩以及63岁的凯利的律师表示，与美国SEC达成的和解，应该不应对二人在日本面临的独立案件产生影响。凯利来自华盛顿的律师James Wareham表示：“凯利资源有限。”他表示，在达成和解之后，凯利将可以把全部精力投入在日本的诉讼中。
此前雷诺曾寻求与其规模更大的合作伙伴日产进行全面合并，但是这一计划并未取得成功。日产计划在全球范围内裁去大约十分之一的员工，并且削减其产能，同时关闭部分未得到充分利用的工厂。本月早些时候日产宣布，其CEO西川广人在承认自己薪酬过高、违反了公司规定后被迫辞职。
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